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096520.com青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行

ڣ2020-01-29

  原标题:青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

  青岛日辰食品股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行不超过2,466万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1434号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

  发行人与主承销商广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“主承销商”)协商确定本次发行股份数量为2,466万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为1,500万股,占本次发行总量的60.83%,网上初始发行数量为966万股,占本次发行总量的39.17%。本次发行价格为人民币15.70元/股。根据《青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为7,356.85倍,高于150倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,将本次发行股份的50.83%由网下回拨至网上。回拨后,网下最终发行数量为246.60万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为2,219.40万股,占本次发行总量的90%。回拨后本次网上发行最终中签率为0.03122961%。

  敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定,具体内容如下:

  1、网下投资者应根据本公告,于2019年8月19日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。

  网下投资者可于T+2日当日,足额缴纳新股认购资金后,登陆上交所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况,实时查询时间段为当日9:30-16:00。查询路径为:点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项,进入“申购资金到账明细查询”页面,进行实时查询。提醒网下投资者注意:查询系统将于当日20:30进行最后一次申购资金到账情况更新,即最终资金到账情况以当日20:30的查询结果为准。

  网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行缴款义务,确保其资金账户在2019年8月19日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,主承销商将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。096520.com

  3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  4、本公告一经刊出,即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

  根据《发行公告》,本次股票发行的发行人及保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司于2019年8月16日(T+1日)在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下:

  凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有22,194个,每个中签号码只能认购1,000股青岛日辰食品股份有限公司A股股票。

  根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])的要求,主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果,主承销商做出如下统计:

  本次发行的网下申购工作已于2019年8月15日(T日)结束。经核查确认,2,766家网下投资者管理的6,204个有效报价配售对象中,有13家网下投资者管理的21个有效报价配售对象未参与网下申购;2,753家网下投资者管理的6,183个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购,有效申购数量为3,034,220万股。

  根据《青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售,配售股数只取计算结果的整数部分,不足一股的零股累积后由主承销商配售给A类投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有A类投资者,则零股配售给B类投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有B类投资者,则零股配售给C类投资者中申购数量最大的配售对象;若申购数量相同,则按照申购时间先后配售给申购时间早的配售对象;如果按照上述方法仍不能确定,则以配售对象申购时在上交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准;若由于获配零股导致该配售对象的配售股份超出其有效申购数量时,则超出部分按前述规则顺序配售给下一配售对象,直至零股分配完毕。零股2,095股根据零股配售原则配售给银河竞争优势成长混合型证券投资基金。

  初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。各配售对象获配情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。

  网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的主承销商广发证券联系。具体联系方式如下:

  序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 初步配售数量(股)

  2 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 A 500 2,732

  5 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 A 500 637

  6 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  7 睿远基金管理有限公司 睿远基金稳见1号集合资产管理计划 C 500 220

  9 银河基金管理有限公司 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  10 北京信弘天禾资产管理中心(有限合伙) 北京信弘天禾资产管理中心(有限合伙)-中子星-星盈14号私募基金 C 500 220

  11 东方基金管理有限责任公司 东方人工智能主题混合型证券投资基金 A 500 637

  12 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 A 500 637

  13 东方基金管理有限责任公司 东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  14 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  15 东方基金管理有限责任公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  16 银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  17 东方基金管理有限责任公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  18 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 A 500 637

  19 东方基金管理有限责任公司 东方主题精选混合型证券投资基金 A 500 637

  20 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 A 500 637

  21 东方基金管理有限责任公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 A 500 637

  22 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 A 500 637

  23 东方基金管理有限责任公司 东方核心动力混合型证券投资基金 A 230 293

  24 银河基金管理有限公司 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  25 东方基金管理有限责任公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  26 银河基金管理有限公司 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  27 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  28 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投资基金 A 500 637

  29 东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 A 500 637

  30 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 A 500 637

  31 东方基金管理有限责任公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 A 500 637

  32 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  33 东方基金管理有限责任公司 东方精选混合型开放式证券投资基金 A 500 637

  34 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 A 500 637

  35 东方基金管理有限责任公司 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  36 银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投资基金 A 240 306

  37 东方基金管理有限责任公司 东方互联网嘉混合型证券投资基金 A 500 637

  38 银河基金管理有限公司 银河量化稳进混合型证券投资基金 A 500 637

  39 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  40 银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投资基金 A 500 637

  41 东方基金管理有限责任公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  42 银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  43 东方基金管理有限责任公司 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  44 银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  45 东方基金管理有限责任公司 东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  46 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 A 500 637

  47 东方基金管理有限责任公司 东方创新科技混合型证券投资基金 A 230 293

  48 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证券投资基金 A 500 637

  49 东方基金管理有限责任公司 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  50 银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  51 东方基金管理有限责任公司 东方城镇消费主题混合型证券投资基金 A 500 637

  52 银河基金管理有限公司 银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  53 银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  55 银河基金管理有限公司 银河消费驱动混合型证券投资基金 A 400 510

  57 上海常春藤资产管理有限公司 上海常春藤资产管理有限公司—常春藤24期证券投资基金 C 500 220

  58 银河基金管理有限公司 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  59 银河基金管理有限公司 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金 A 200 255

  61 银河基金管理有限公司 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  62 北京龙源房地产开发有限公司 北京龙源房地产开发有限公司 C 500 220

  64 银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  65 银河基金管理有限公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  66 银河基金管理有限公司 银河乐活优萃混合型证券投资基金 A 400 510

  69 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 A 500 637

  71 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  72 银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  74 银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  85 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自营账户 C 500 220

  87 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司自营投资账户 C 500 220

  100 北京中昊泰睿投资有限公司 北京中昊泰睿投资有限公司 C 500 220

  109 财通证券资产管理有限公司 财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  111 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管财稳道120号定向资产管理计划 C 500 220

  113 财通证券资产管理有限公司 财通资管价值成长混合型证券投资基金 A 500 637

  115 嘉合基金管理有限公司 嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金 A 500 637

  122 深圳前海厚生资产管理有限公司 深圳前海厚生资产管理有限公司-厚生稳赢七号私募投资基金 C 500 220

  124 深圳前海厚生资产管理有限公司 深圳前海厚生资产管理有限公司-厚生稳赢八号私募投资基金 C 500 220

  128 厦门市融资担保有限公司 厦门市融资担保有限公司 C 500 220

  135 深圳市瑞丰汇邦资产管理有限公司 深圳市瑞丰汇邦资产管理有限公司-瑞丰楚私募证券投资基金 C 500 220

  144 浙江广天日月集团股份有限公司 浙江广天日月集团股份有限公司 C 500 220

  151 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 B 500 637

  154 杭州佳圆进出口有限公司 杭州佳圆进出口有限公司 C 500 220

  155 无锡通达进出口贸易有限公司 无锡通达进出口贸易有限公司 C 500 220

  169 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  171 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  173 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  175 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  177 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  179 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  200 同方国信投资控股有限公司 同方国信投资控股有限公司 C 500 220

  206 国融证券股份有限公司 国融证券股份有限公司自营投资账户 C 500 220

  216 上海一村投资管理有限公司 一村基石1号私募证券投资基金 C 500 220

  218 上海一村投资管理有限公司 一村基石2号私募证券投资基金 C 500 220

  219 上海一村投资管理有限公司 一村源启6号私募证券投资基金 C 500 220

  221 上海一村投资管理有限公司 一村源启7号私募证券投资基金 C 420 184

  223 上海一村投资管理有限公司 一村源启8号私募证券投资基金 C 420 184

  225 上海一村投资管理有限公司 一村源启9号私募证券投资基金 C 500 220

  227 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 500 637

  230 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司自营账户 C 500 220

  235 山东省企业托管经营股份有限公司 山东省企业托管经营股份有限公司 C 500 220

  237 上海市天宸股份有限公司 上海市天宸股份有限公司 C 500 220

  246 新余十万起家投资管理有限公司 十万起家淘股吧2号私募基金 C 500 220

  258 徐工集团工程机械有限公司 徐工集团工程机械有限公司 C 500 220

  259 宁德市国有资产投资经营有限公司 宁德市国有资产投资经营有限公司 C 500 220

  263 武汉当代科技产业集团股份有限公司 武汉当代科技产业集团股份有限公司 C 500 220

  271 上海市食品(集团)有限公司 上海市食品(集团)有限公司 C 500 220

  274 中航证券有限公司 中航证券有限公司自营投资账户 C 500 220

  275 中航证券有限公司 中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理计划 C 500 220

  276 中航证券有限公司 中航证券策略精选5号单一资产管理计划 C 500 220

  277 中航证券有限公司 中航证券兴航1号单一资产管理计划 C 500 220

  280 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰精选回报混合型证券投资基金 A 500 637

  281 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰高端制造混合型证券投资基金 A 500 637

  282 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 A 420 535

  283 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  284 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 A 500 637

  285 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  286 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF) A 500 637

  287 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  288 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  289 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金 A 500 637

  290 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 A 500 637

  291 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  293 汉江水利水电(集团)有限责任公司 汉江水利水电(集团)有限责任公司 C 500 220

  298 新华文轩出版传媒股份有限公司 新华文轩出版传媒股份有限公司 C 500 220

  302 中天证券股份有限公司 中天证券天盈12号定向资产管理计划 C 400 176

  303 中天证券股份有限公司 中天证券天盈13号定向资产管理计划 C 500 220

  306 永安财产保险股份有限公司 永安财产保险股份有限公司 B 500 637

  312 北京金量子长赢资产管理有限公司 北京金量子长赢资产管理有限公司-金量子长赢1号基金 C 500 220

  314 杭州福斯特科技集团有限公司 杭州福斯特科技集团有限公司 C 500 220

  323 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 C 500 220

  324 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金 A 500 637

  325 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 A 500 637

  326 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银景气行业基金 A 500 637

  327 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银成长优选混合型证券投资基金 A 500 637

  328 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  329 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金 A 500 637

  330 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 500 637

  331 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF) A 220 280

  332 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF) A 500 637

  333 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF) A 500 637

  334 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  335 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  336 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银-国投资本灵活配置资产管理计划 C 500 220

  337 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 A 470 599

  338 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  339 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  340 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  341 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A 500 637

  342 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  343 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新丝路灵活配置混合型基金(LOF) A 500 637

  344 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  345 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A 500 637

  346 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  347 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  348 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银进宝混合型证券投资基金 A 500 637

  349 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  350 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  351 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银-锦泰保险2号委托专户资产管理计划 C 500 220

  352 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 A 500 637

  353 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  354 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  355 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银灵瑞4号灵活配置资产管理计划 C 500 220

  356 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A 500 637

  357 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 A 270 344

  358 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金 A 500 637

  359 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银行业先锋灵活配置混合型证券投资基金 A 300 382

  360 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金 A 500 637(下转A18版)返回搜狐,查看更多